智慧仲裁為航運(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品保駕護(hù)航
為進(jìn)一步優(yōu)化航運(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品交易的法律環(huán)境，提高航運(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品交易的運(yùn)行效率，由上海航運(yùn)運(yùn)價(jià)交易有限公司（SSEFC）、上海國際航運(yùn)仲裁院和上海浦東國際金融學(xué)會共同發(fā)起的《智慧仲裁在航運(yùn)金融衍生品交易中的應(yīng)用》課題研究，受到業(yè)內(nèi)的廣泛關(guān)注。
智慧仲裁助力運(yùn)價(jià)衍生品
SSEFC自成立以來一直在積極探索金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的有效途徑，遵照《上海市推進(jìn)國際航運(yùn)中心建設(shè)條例》等文件的相關(guān)要求，已陸續(xù)推出上海出口集裝箱、中國沿海散貨、國際干散貨三大交易品類。這對中國進(jìn)出口商品制造及供應(yīng)商、航運(yùn)物流企業(yè)、煤炭產(chǎn)運(yùn)銷等與海運(yùn)、外貿(mào)相關(guān)的生產(chǎn)企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)利用航運(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品規(guī)避航運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)和獲取信息，有著極其重要的意義。同時(shí)，SSEFC根據(jù)市場實(shí)際情況，創(chuàng)新性地采用指數(shù)與運(yùn)力混合交收方式，符合航運(yùn)實(shí)體企業(yè)的避險(xiǎn)需求，目前有大量船東、貨代、貿(mào)易商等航運(yùn)實(shí)體企業(yè)及有航運(yùn)從業(yè)背景的自然人積極參與交易。
其中，貨代企業(yè)的代表上海新新運(yùn)國際物流有限公司與電商平臺的代表掠食龍（上海）信息技術(shù)有限公司達(dá)成基于EU1803合同的點(diǎn)價(jià)協(xié)議，并成功交收，遵循了金融服務(wù)于實(shí)體的原則，發(fā)揮了運(yùn)價(jià)衍生品價(jià)格發(fā)現(xiàn)和套期保值功能；實(shí)體企業(yè)的參與，使得企業(yè)在為客戶創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，深化服務(wù)內(nèi)涵，提升了客戶體驗(yàn)。
但錯(cuò)綜復(fù)雜的實(shí)際運(yùn)力交收環(huán)節(jié)制約了運(yùn)價(jià)衍生品交易的進(jìn)一步發(fā)展。參與交收的法人交易商背景不同、資質(zhì)有別、訴求各異，對交收規(guī)則的理解深度和把握程度更是有差異。加之運(yùn)力交收情況復(fù)雜，涉及二十多個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際操作過程中容易產(chǎn)生變數(shù)，甚至發(fā)生糾紛，直接阻礙航運(yùn)實(shí)體企業(yè)參與的積極性，間接影響了航運(yùn)實(shí)體企業(yè)的套保效果。
為此，SSEFC聯(lián)合上海國際航運(yùn)仲裁院，委托上海浦東國際金融學(xué)會，以上海出口集裝箱（歐洲）運(yùn)價(jià)衍生品交易為突破口，研究將“智慧仲裁”這一創(chuàng)新法律服務(wù)方式引入實(shí)際運(yùn)力交收環(huán)節(jié)，構(gòu)建快速糾紛處理機(jī)制，控制運(yùn)力交收雙方在合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，從實(shí)務(wù)上保障航運(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品交易平穩(wěn)健康發(fā)展。
法律服務(wù)始終是首位
眾所周知，一個(gè)國家的航運(yùn)衍生品快速健康的發(fā)展有助于改善和發(fā)展其在航運(yùn)業(yè)發(fā)言的權(quán)利，提高議價(jià)能力，并且能夠幫助航運(yùn)企業(yè)控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。國發(fā)〔2009〕19號文件明確指出：探索建立國際航運(yùn)發(fā)展綜合試驗(yàn)區(qū)。研究借鑒航運(yùn)發(fā)達(dá)國家（地區(qū)）的航運(yùn)支持政策，提高中國航運(yùn)企業(yè)的國際競爭力，其中就包括發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)：國際金融和航運(yùn)中心同時(shí)也必須是法律健全的法律中心、國際公約中心和國際仲裁中心。因此，我們必須積極構(gòu)建完善的金融衍生品的法律和監(jiān)管制度以及高端的航運(yùn)金融仲裁體系，從而形成高度自由、體系規(guī)范并且高效的法律環(huán)境，為上海國際航運(yùn)中心、國際金融中心和“亞太仲裁中心”的建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
SSEFC的航運(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品交易是以國內(nèi)航運(yùn)和國際航運(yùn)的“原生資產(chǎn)”即運(yùn)力服務(wù)為背景，交易商來自國內(nèi)各地和世界各地，尤其在實(shí)際運(yùn)力交收的過程中，爭議糾紛處理約定的跨屬地、跨國際的情況非常普遍。隨著航運(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品的市場不斷擴(kuò)大，各國航運(yùn)交易商的參與越來越積極，國際影響力不斷增強(qiáng)，未來交易商或當(dāng)事人在處理交易糾紛中進(jìn)行跨地區(qū)、跨國仲裁的可能性將成為常態(tài)。
同時(shí)，“仲裁裁決”是一個(gè)締約國家仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決，可以很方便地到另一個(gè)締約國去執(zhí)行，這一優(yōu)勢是法院判決難以擁有的。所以采用“仲裁法律工具”促進(jìn)和維護(hù)航運(yùn)金融衍生品交易是非�？茖W(xué)的選擇，進(jìn)而逐步提高航運(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品交易標(biāo)準(zhǔn)化、高效性、安全性，完善交易中的仲裁法律保障，積極促進(jìn)航運(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品發(fā)展，緊跟國家戰(zhàn)略。
智慧仲裁激發(fā)衍生品交易
在航運(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品交易整個(gè)“交收鏈”中，采用“仲裁”方式提供的法律保護(hù)和促進(jìn)交易是非常關(guān)鍵和適當(dāng)?shù)摹?/p>
國務(wù)院總理李克強(qiáng)在2017年提交給全國人大審議的《政府工作報(bào)告》中四次提到“金融風(fēng)險(xiǎn)”一詞，并在重點(diǎn)工作任務(wù)中強(qiáng)調(diào)“抓好金融體制改革”，穩(wěn)妥推進(jìn)金融監(jiān)管體制改革，有序化解處置突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，整頓規(guī)范金融秩序，筑牢金融風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”。切實(shí)維護(hù)金融穩(wěn)定，需提升金融機(jī)構(gòu)相關(guān)案件的處置實(shí)效，加快推進(jìn)金融法制改革，創(chuàng)新金融案件辦理模式，這正是“智慧仲裁”的價(jià)值和核心所在。
上海國際航運(yùn)仲裁院作為航運(yùn)仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)和國際慣例，完善仲裁規(guī)則，提高仲裁專業(yè)化水平和國際化程度，拓展航運(yùn)法律服務(wù)領(lǐng)域，為航運(yùn)機(jī)構(gòu)和相關(guān)企業(yè)、個(gè)人提供航運(yùn)法律服務(wù)。因此，快速迅捷、安全高效的“智慧仲裁”已經(jīng)成為護(hù)航航運(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品交易的必由之路�！爸腔壑俨谩迸c航運(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品交易雙方高度契合、緊密聯(lián)動。
“智慧仲裁”課題組深入研究“智慧仲裁”與航運(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品交易協(xié)同發(fā)展的實(shí)務(wù)操作特征和需要�！爸腔壑俨谩痹诤竭\(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品交易應(yīng)用與嵌入式、伴隨式發(fā)展，可以全方位、一攬子解決航運(yùn)企業(yè)、投資者糾紛解決機(jī)制的需要，實(shí)現(xiàn)安全和效率并重，構(gòu)建 “安全和效率的平衡”的航運(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品交易體系，從實(shí)務(wù)上促進(jìn)、服務(wù)和保護(hù)航運(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品交易的發(fā)展。
